Общо осем акта за пазарни манипулации е издала Комисията за финансов надзор на инвестиционни посредници, брокери и инвестиционни консултанти, съобщиха в сряда от надзора.

Тъй като са постъпили възражения срещу тях, те се разглеждат в момента. От комисията отказаха да съобщят имената на нарушителите.

След проверки на КФН са установени четири типа нарушения с участието на брокери, инвестиционни посредници и консултанти, както и на клиенти. В някои от случаите проверката е показала, че брокер в качеството си на вътрешно лице е придобивал за сметка на посредника акции, за които притежава вътрешна информация. При друг случай клиент и инвестиционен консултант на посредника са сключвали съвместно сделки, с които са се променяли необосновано и изкуствено обемът на търговия и цената на определени ценни книжа.

Подобни случаи има и с лица, които сами са извършвали сделки и са предизвиквали рязка промяна в цените на емисии акции на две публични дружества. Кои са дружествата от комисията също не пожелаха да посочат заради все още течащото разглеждане на възраженията срещу наказания.

Някои от актовете са издадени на брокери, които сами са създавали невярно впечатление за обема на предлаганите акции на публично дружество.

До две или три седмици възраженията ще бъдат разгледани и надзорът ще обяви окончателно дали актовете са били основателни, или обвинените в пазарна манипулция са невинни, посочи Димана Ранкова, заместник-председател на КФН и ръководещ надзора над инвестиционната дейност.

В случай че бъдат наказани, глобите за пазарна манипулация са от 20 хил. лв. за физически лица и до 50 хил.  лв. за юридически. Ако обаче нарушението е повторно, глобите са в двоен размер.

Без лиценз по собствено желание остана инвестиционният посредник ,,Булинвестмънт", след като КФН му наложи забрана да търгува с определени емисии. След проверка на надзора през юни на посредника е наложена принудителна административна мярка, с която за шест месеца се ограничава дейността му и той губи право да търгува с акции и компенсаторни инструменти.

Проверката е установила общо 62 нарушения, от които няколко са за продажба на акции и компенсаторни инструменти, собственост на починали лица след тяхната смърт или за сключване на сделки с фалшиви документи без знанието на собствениците на ценни книжа. Освен това от посредника не са изисквали лична карта и не са установявали идентичността на клиенти, при сделки не са подавани всички необходими документи,  липсвал е и ефективен вътрешен контрол.

Проверката е разкрила и неправилно водене на дневниците и отчетността на посредника. Издадените наказателни постановления са общо 13, всичките са обжалвани в съда и някои от тях вече са потвърдени на втора инстанция.