Нови проверки на инвестиционни посредници е направила Комисията за финансов надзор след първично публично предлагане на "Трейс груп холд", съобщиха от регулатора. Проверки са направени на Инвестбанк, ОББ, "Сомони файненшъл брокеридж" и "Бенчмарк финанс".

На "Сомони" са съставени пет акта, тъй като от посредника са приели поръчки на клиенти, без да направят анализ на риска по отношение на тези клиенти. В осем други случая посредникът е приел поръчки за над 84 млн. лв., докато наличните пари по портфейлите са били под 1% от тази сума.

Комисията е задължила "Сомони" да установи ясни и точни критерии за оценка на клиентите си и до 10 дни да ги представи през надзора.

Общо 16 са актовете, връчени на "Бенчмарк" - те също са за подаване на заявки от клиент, без да се прецени, че те не разполагат с цялата сума. На посредника е отправена препоръка при следващи публични предлагания да установява дали сумата, за която клиенти подават заявки, отговаря на дейстивителните активи, с които той разполага. Също 16 акта за същите нарушения са съставени и на ОББ. При Инвестбанк комисията не е установила нарушения, съобщиха от надзора